La Financial Conduct Authority (“FCA”) ha pubblicato i risultati di un’indagine, condotta nel gennaio 2022, in materia di whistleblowing. L’FCA ha selezionato un campione di 68 whistleblower che si erano rivolti a diversi membri del team Whistleblowing di FCA per partecipare all’indagine. Tutti gli informatori avevano effettuato una segnalazione a FCA nel 2021-2022 e avevano interagito con diversi membri del team.

I dettagli completi dell’indagine sono stati pubblicati dalla FCA. Tra i punti piu’ importanti si segnalano:

• I dati hanno evidenziato un livello preoccupante di insoddisfazione in relazione al team Whistleblowing di FCA, che comprende l’ascolto e l’esplorazione dei problemi segnalati. La FCA ha concluso che i whistleblower non si sono sentiti ascoltati quando hanno fatto la prima segnalazione alla FCA.
• Gli informatori non hanno ritenuto che ci fosse stato un dialogo sufficiente per consentire un’indagine adeguata delle loro preoccupazioni.
• Un numero consistente di partecipanti al sondaggio si è detto insoddisfatto per la mancanza di aggiornamenti. Non si sono sentiti rassicurati dal team sui progressi compiuti e hanno percepito ritardi e inattivita’.
• La maggior parte ritiene che il risultato finale non abbia soddisfatto le aspettative. Hanno dichiarato all’FCA di aver avuto la sensazione che le loro preoccupazioni fossero state ‘ignorate’, non c’è stata nessuna ‘spiegazione, nessuna opportunità di discussione’. Sostengono inoltre che ci sia stata una ‘incapacità di indagare correttamente e di intraprendere azioni appropriate’.
• In generale, è stata espressa insoddisfazione per la gestione della segnalazione da parte di FCA.

La risposta della FCA

La FCA ha definito delle iniziative volte a migliorare la fiducia degli informatori, ovvero

• Fornire agli informatori maggiori dettagli su ciò che è stato fatto con le informazioni fornite, o sulle ragioni per cui si è intrapresa o non si è intrapresa un’azione.
• Migliorare l’uso delle informazioni degli informatori in tutta l’FCA (ad esempio, utilizzando al meglio i dati e garantendo che i processi di denuncia end-to-end siano il più efficienti possibile).
• Migliorare il suo modulo web – che è il modo più diffuso per gli informatori di contattare la FCA – per catturare completamente tutte le segnalazioni degli informatori.
• Impegnarsi con il Department for Business and Trade per sostenere una revisione della legislazione in materia di whistleblower per migliorarne il funzionamento.

La FCA riconosce di essere considerata “l’ascoltatore di ultima istanza”. Gli informatori che si sentono impossibilitati a riferire al proprio datore di lavoro o che hanno riscontrato che il loro datore di lavoro non ha risposto alle loro preoccupazioni. A prima vista, la FCA non riesce a dare fiducia agli informatori. Tuttavia, nonostante l’insoddisfazione, circa la metà ha dichiarato che avrebbe fatto nuovamente rapporto alla FCA.

Il tema dell’apertura nell’ambito delle nuove iniziative può rispondere alle preoccupazioni espresse nel sondaggio.

È incoraggiante che la FCA abbia esaminato attentamente i propri processi e abbia reagito in modo costruttivo. Un ostacolo fondamentale è la mancanza di una comunicazione efficace e il modo in cui questa interagisce con il dovere della FCA (in qualità di “destinatario primario”) di mantenere la riservatezza ai sensi della sezione 348 del Financial Services & Markets Act 2000. In base a questa sezione, la FCA non deve divulgare le informazioni ottenute nell’ambito delle sue funzioni, comprese quelle provenienti dalle imprese che agiscono sulla base di una segnalazione.

La FCA afferma che i risultati dell’indagine “ci hanno indotto a riconsiderare se siamo in grado di fornire ulteriori riscontri agli informatori nel rispetto dei nostri obblighi di riservatezza ai sensi della sezione 348, laddove ciò sia necessario per garantire che gli informatori abbiano fiducia in noi e per consentirci di svolgere al meglio le nostre funzioni statutarie”. Di conseguenza, le nuove iniziative della FCA si impegnano a fornire maggiori informazioni agli informatori.

Tuttavia, non è chiaro in che modo le nuove iniziative risponderanno alle preoccupazioni dei whistleblower se la FCA rimarrà vincolata dall’articolo 348. La FCA potrebbe cercare di fare maggiore affidamento sull’articolo 348(4), che afferma che le informazioni non sono riservate se “sono sotto forma di riassunto o di raccolta di informazioni così strutturate che non è possibile accertare da esse informazioni relative a una persona in particolare”. Tuttavia, questo tipo di inquadramento delle informazioni potrebbe non soddisfare le preoccupazioni degli informatori, che potrebbero aspettarsi maggiori dettagli; in tal caso, una revisione legislativa della s.348 potrebbe essere l’opzione migliore. Cio’ ha portato alla più interessante delle iniziative della FCA: impegnarsi con il Department for Business and Trade per sostenere la revisione del più ampio quadro normativo in materia di whistleblowing. Tale revisione governativa include cinque quesiti:

• in che modo il quadro normativo sul whistleblowing ha facilitato le segnalazioni?
• in che modo il quadro normativo sul whistleblowing ha protetto i lavoratori?
• le informazioni sul whistleblowing sono disponibili e accessibili per i lavoratori, i datori di lavoro, le persone prescritte e altri soggetti?
• quali sono stati i benefici e gli impatti più ampi del quadro normativo sul whistleblowing, sui datori di lavoro, sulle persone prescritte e su altri soggetti?
• quali sono le migliori pratiche per rispondere alle segnalazioni?